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全程融资合作协议书

发布日期:2014-7-21  来源:广州企业法律顾问律师网  标签:公司法律顾问    浏览次数:10028

全程融资合作协议书

甲方:                               协议书编号:_________
法定代表人:                         签订地址: _________  
乙方:                               签订日期: __年__月__日
法定代表人:

甲乙双方本着互惠互利,共同受益的原则,经过友好协商,根据《中华人民共和国合同法》的有关规定,就全程融资合作事宜,在互惠互利的基础上达成以下协议,并承诺共同遵守。

第一条 全程融资事项:甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。
1、甲方对项目融资的最低要求和承诺:
融资额度:___万元
融资期限:____年
2、投资方可控股,可占股权比例____%。
3、若是固定回报(或贷款)融资方式,甲方愿意支付的年回报利率最高___%。
4、甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。
5、按照甲方公司章程的规定,甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议,并给予现法人代表以相应授权,股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资(融资或合作)协议签订后三日内批准该项协议。若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜,请公司给有关人员授权,明确授权范围,发给授权委托书,以方便该人士的谈判和有关活动。该授权书正本给予乙方一份留存。

第二条 乙方的权利与义务
1、 乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判;
2、 乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;
3、 原则上,乙方不能逾越甲方的要求,若在融资过程中,投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项,则乙方不能擅作主张,应书面征求甲方意见,待甲方正式回复(传真或正式文本)后,乙方再向投资方作出相应答复。

第三条 乙方的主要工作:
1、成立项目专项融资小组, 指派小组负责人,以全程负责该项目的融资;
2、 到项目方实地考察,并进行审慎调查;
3、根据审慎调查情况,制定该项目的融资策略与融资实施进度计划;
4、制作项目商业计划书;
5、精心挑选适合的投资商;
6、与投资商进行初步沟通和答疑;
7、组织重点投资商到项目方实地考察;
8、协助甲方与投资商等的谈判;
9、负责起草相关的投资协议(草案),公司章程(草案),股东会决议(草案), 董事会决议(草案);
10、协助甲方安排签约仪式;
11、对新公司的组织安排提供建议;
12、乙方应每周就目标项目融资进展书面向甲方进行汇报。

第四条 甲方的权利与义务
1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务;
2、甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展,乙方应如实详细回答;
3、甲方应如实向乙方告知本协议附件事项,不得隐瞒或虚报;
4、甲方应按乙方要求熟练准备有关针对投资者的提问,不得有误;
5、甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在2日内作出书面正式回复;
6、甲方应配合乙方与投资者的谈判,不得无故推迟或拒绝;
7、甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜,不必铺张,在分寸上不卑不亢就可以了,可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜。甲方应承担相应的正当考察费用(包括乙方陪同投资商的差旅费,若投资商要求承担其来回的正当交通费, 甲方也不应拒绝。
8、甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。

第五条 费用支付
1、该项融资服务费用总额按实际融资额的___%,由甲方向乙方支付。费用支付方式:
首付定金,在双方签订全程融资合作协议和保密协议后____日内,甲方支付___元前期融资服务费定金。
在首笔融资资金到达有关账户后____日内,甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款项。
2、甲方按乙方要求将费用划至乙方指定账户:
账户名:_______
 账户号:_______

第六条 双方承诺
1、乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务;
2、甲方为所提供的一切资料负责,并保证其真实性、完整性和合法性;
3、甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事情。

第七条 违约条款
1、若乙方收了费用后,无故不履行融资相关义务,则甲方有权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。
2、若在协议期限内,融资没有成功,甲方也提出终止协议,乙方应无条件向甲方退回已支付定金的50%,协议终止。因甲方原因造成融资工作合理推迟,则协议期限应相应顺延。若甲方要求推迟的时间过长,乙方有权单方终止本协议。
3、若甲方不履行诚信义务,向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据,则乙方有权提前终止服务协议,并要求甲方支付首付定金两倍的违约金。
4、若因甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位,如甲方破产清算;因种种原因甲方中途放弃本协议。如其它资金到位,被收购等等,则乙方有权要求甲方继续履行本协议,若甲方拒绝继续履行,则乙方有权单方面终止本协议,并要求甲方支付首付定金两倍的违约金,同时保留要求赔偿的权利(包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等)。
5、若甲方不按本协议约定支付相关款项,则自应支付之日起,每逾期一天,按未支付金额的千分之五支付罚金。

第八条 甲方和乙方的选择权
在签约后的一个月时间内:
甲方的选择权:甲方可以终止本协议,并以书面的方式通知乙方,甲方已经向乙方支付的费用不能再要回,乙方也不能要求甲方赔偿因协议终止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。
乙方的选择权:若乙方通过一定时间的工作后,发现感兴趣的投资商较少,则乙方有权终止服务,并书面通知甲方,但乙方应全部退回甲方已经支付的定金,甲方亦不应向乙方索赔。本协议提前终止。

第九条 保密
一方对因全程融资合作而获知的另一方的商业机密负有保密义务,不得向有关其他第三方泄露,但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

第十条 补充与变更
本协议可根据各方意见进行书面修改或补充,由此形成的补充协议,与协议具有相同法律效力。

第十一条 不可抗力
任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议,应自不可抗力事件发生之日起三日内,将事件情况以书面形式通知另一方,并自事件发生之日起三十日内,向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。

第十二条  争议的解决
本协议书适用中华人民共和国有关法律,受中华人民共和国法律管辖。
本协议书各方当事人对本协议书有关条款的解释或履行发生争议时,应通过友好协商的方式予以解决。双方约定,凡因本协议书发生的一切争议,当和解或调解不成时,选择下列第__种方式解决:
(1)将争议提交__仲裁委员会仲裁;
(2)依法向__人民法院提起诉讼。

第十三条 权利的保留
任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动,不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任,不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。


第十四条 通知:
1、本协议要求或允许的通知或通讯,不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。
2、前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人(在本协议中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。
3、一方变更通知或通讯地址,应自变更之日起三日内,将变更后的地址通知另一方,否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。

第十五条 协议的解释
本协议各条款的标题仅为方便而设,不影响标题所属条款的意思。

第十六条 生效条件
本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。
本协议—式___份,具有相同法律效力。各方当事人各执___份,其他用于履行相关法律手续。

甲方(盖章):                      乙方(盖章):

授权代理人(签字):                授权代理人(签字):
单位地址:                          单位地址:
邮政编码:                          邮政编码:
联系电话:                          联系电话:
传    真:                          传    真:
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